Meldungen

BaFin-Konsultation 07/2018 (WA) - MaDepot

07.05.18

BaFin konsultiert Entwurf eines Rundschreibens zu den MaDepot

Die BaFin hat einen Entwurf des Rundschreibens zu den Mindestanforderungen an die ordnungsgemäße Erbringung des Depotgeschäfts und den Schutz von Kundenfinanzinstrumenten für Wertpapierdienstleister (MaDepot) zur Konsultation gestellt. Das Rundschreiben soll eine Übersicht der aufsichtsrechtlichen Vorgaben zu Verhaltens- und Organisationspflichten bei Depotgeschäften geben. mehr …

Konkretisierung der Pflichten von Wertpapierdienstleistern

04.05.18

BaFin veröffentlicht Rundschreiben zu Mindestanforderungen der MaComp

Die Finanzaufsichtsbehörde (BaFin) hat ihr Rundschreiben zu den Mindestanforderungen an die Compliance und weitere Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten für Wertpapierdienstleister (MaComp) an aktuelle rechtliche Entwicklungen und Verwaltungspraktiken angepasst. Dies hat die BaFin kürzlich in einer aktuellen Pressemeldung bekanntgegeben. mehr …

ESMA-Leitlinien zur CSDR

13.04.18

BaFin wendet ESMA-Leitlinien zur Europäischen Zentralverwahrerverordnung an

Die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) hat Ende März zwei Leitlinien zur europäischen Zentralverwahrerverordnung (CSDR) veröffentlicht. Wie die BaFin mitteilt, wird sie diese Leitlinien in ihrer Aufsichtspraxis anwenden. mehr …

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INVESTMENT

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Neue Dokumente (6. Aktualisierung 2018)

IN 0005:
Mitarbeiterverzeichnis
IN 0180:
Verordnung über Risikomanagement und Risikomessung beim Einsatz von Derivaten, Wertpapier-Darlehen und Pensionsgeschäften in Investmentvermögen nach dem Kapitalanlagegesetzbuch (Derivateverordnung – DerivateV)
IN 0185:
Verordnung über die Prüfung der Wertpapierdienstleistungsunternehmen nach § 89 des Wertpapierhandelsgesetzes (Wertpapierdienstleistungs-Prüfungsverordnung – WpDPV)
IN 0210:
Verordnung über die aufsichtsrechtlichen Anforderungen an Vergütungssysteme von Instituten (Institutsvergütungsverordnung – InstitutsVergV)
IN 0405 § 68:
§ 68 Beauftragung und jährliche Prüfung; Verordnungsermächtigung
IN 0405 § 69:
§ 69 Aufsicht
IN 0405 § 70:
§ 70 Interessenkollision
IN 0405 § 71:
§ 71 Ausgabe und Rücknahme von Anteilen oder Aktien eines inländischen OGAW
IN 0415 § 19:
§ 19 Gewinne aus der Veräußerung von Investmentanteilen
IN 0415 § 25:
§ 25 Getrennte Besteuerungsregelungen
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